證券代碼：002168 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：惠程科技 公告編號(hào)：2020－049 關(guān)于最近五年被證券監(jiān)管部門(mén)和證券交易所 采取監(jiān)管措施或處罰情況的公告 本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。 深圳市惠程信息科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）自上市以來(lái)，嚴(yán)格按照《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》及《深圳市惠程信息科技股份有限公司公司章程》的相關(guān)規(guī)定和要求，不斷完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，提高公司規(guī)范運(yùn)作水平，促進(jìn)企業(yè)持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。公司擬向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)非公開(kāi)發(fā)行股票事項(xiàng)，根據(jù)監(jiān)管部門(mén)的要求，現(xiàn)將最近五年證券監(jiān)管部門(mén)和深圳證券交易所對(duì)公司出具的有關(guān)處罰或監(jiān)管措施及整改情況進(jìn)行說(shuō)明，如下： 一、公司最近五年被證券監(jiān)管部門(mén)和交易所采取處罰的情況 公司最近五年不存在被證券監(jiān)管部門(mén)和交易所處罰的情況。 二、公司最近五年被證券監(jiān)管部門(mén)和交易所采取監(jiān)管措施的情況 1、2016年4月26日，公司收到深圳證券交易所中小板公司管理部下發(fā)的《關(guān)于對(duì)深圳市惠程電氣股份有限公司2015年年報(bào)的問(wèn)詢(xún)函》（中小板年報(bào)問(wèn)詢(xún)函 【2016】第52號(hào)），主要就公司2015年度的非經(jīng)常性損益、固定資產(chǎn)產(chǎn)能、收入確認(rèn)政策、銷(xiāo)售利潤(rùn)率、銷(xiāo)售費(fèi)用等事宜進(jìn)行了問(wèn)詢(xún)。 2、2016年8月26日，公司收到深圳證券交易所中小板公司管理部下發(fā)的《關(guān)于對(duì)深圳市惠程電氣股份有限公司的問(wèn)詢(xún)函》（中小板問(wèn)詢(xún)函【2016】第397號(hào)），主要就公司設(shè)立信中利惠程產(chǎn)業(yè)并購(gòu)基金暨關(guān)聯(lián)交易的情況要求進(jìn)行補(bǔ)充披露公司的權(quán)利義務(wù)、是否有利于保護(hù)中小股東利益等事項(xiàng)。 3、2016年9月1日，公司收到深圳證券交易所中小板公司管理部下發(fā)的《關(guān)于 對(duì)深圳市惠程電氣股份有限公司的問(wèn)詢(xún)函》（中小板問(wèn)詢(xún)函【2016】第408號(hào)），主要要求就信中利惠程產(chǎn)業(yè)并購(gòu)基金中如何保障財(cái)務(wù)性投資、權(quán)利義務(wù)、是否屬于財(cái)務(wù)資助、公司獨(dú)立性與同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題進(jìn)一步進(jìn)行披露。 4、2016年11月25日，公司收到深圳證券交易所中小板公司管理部下發(fā)的《關(guān)于對(duì)深圳市惠程電氣股份有限公司的問(wèn)詢(xún)函》（中小板問(wèn)詢(xún)函【2016】第520號(hào)），就公司控股股東將公司股份質(zhì)押的情況進(jìn)行了問(wèn)詢(xún)。 5、2017年2月8日，公司收到深圳證券交易所中小板公司管理部下發(fā)的《關(guān)于對(duì)深圳市惠程電氣股份有限公司的關(guān)注函》（中小板關(guān)注函【2017】第40號(hào)），就公司控股股東將公司股份質(zhì)押的情況進(jìn)行了問(wèn)詢(xún)。 6、2017年6月5日，公司收到深圳證券交易所中小板公司管理部下發(fā)的《關(guān)于對(duì)深圳市惠程電氣股份有限公司2016年年報(bào)的問(wèn)詢(xún)函》(中小板年報(bào)問(wèn)詢(xún)函【2017】第249號(hào))，就公司2016年年報(bào)中披露的所處行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)格局、公司市場(chǎng)地位、主營(yíng)業(yè)務(wù)開(kāi)展情況和報(bào)告期內(nèi)毛利率、期間費(fèi)用、非經(jīng)常性損益、經(jīng)營(yíng)性現(xiàn)金流等因素的變化情況，營(yíng)業(yè)收入、凈利潤(rùn)、扣非后凈利潤(rùn)、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~的變動(dòng)幅度、非經(jīng)常性損益等事宜進(jìn)行了問(wèn)詢(xún)。 7、2017年7月12日，公司收到深圳證券交易所中小板公司管理部下發(fā)的中小板重組問(wèn)詢(xún)函（不需行政許可）【2017】第8號(hào)《關(guān)于對(duì)深圳市惠程電氣股份有限公司的重組問(wèn)詢(xún)函》，就公司以重大資產(chǎn)購(gòu)買(mǎi)暨關(guān)聯(lián)交易收購(gòu)哆可夢(mèng)和群立世紀(jì)的關(guān)聯(lián)關(guān)系、控制權(quán)問(wèn)題、業(yè)務(wù)重大調(diào)整、是否涉及向控股股東讓渡利益、自籌資金情況、標(biāo)的公司經(jīng)營(yíng)情況、評(píng)估增值情況、商譽(yù)等事宜進(jìn)行了問(wèn)詢(xún)。 8、2017年12月1日，公司收到深圳證券交易所中小板公司管理部下發(fā)的《關(guān)于對(duì)深圳市惠程電氣股份有限公司的重組問(wèn)詢(xún)函》（中小板重組問(wèn)詢(xún)函（不需行政許可）【2017】第20號(hào)），就公司推進(jìn)重大資產(chǎn)購(gòu)買(mǎi)暨關(guān)聯(lián)交易中業(yè)績(jī)承諾情況、交易進(jìn)展、控股股東承諾情況、質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)等問(wèn)題進(jìn)行了問(wèn)詢(xún)。 9、2018年3月2日，公司收到深圳證券交易所中小板公司管理部下發(fā)的《關(guān)于對(duì)深圳市惠程電氣股份有限公司的問(wèn)詢(xún)函》（中小板問(wèn)詢(xún)函【2018】第241號(hào)），就重組交易對(duì)方在上市公司董事會(huì)、管理層中任職安排的具體原因；與公司及寇漢將不提名交易對(duì)手方或其委派代表成為上市公司董事、高管作為維持你公司控制權(quán)穩(wěn)定的原因進(jìn)行了問(wèn)詢(xún)。 10、2018年5月4日，公司收到深圳證券交易所中小板公司管理部下發(fā)的《關(guān)于對(duì)深圳市惠程電氣股份有限公司2017年年報(bào)的問(wèn)詢(xún)函》（中小板年報(bào)問(wèn)詢(xún)函 【2018】第63號(hào)），就公司營(yíng)業(yè)收入、凈利潤(rùn)、扣非后凈利潤(rùn)、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~增減變動(dòng)差異較大，非經(jīng)常性損益的明細(xì)，將參股公司永耀惠程改為長(zhǎng)期股權(quán)投資權(quán)益法核算的原因及合理性等事宜進(jìn)行了問(wèn)詢(xún)。 11、2018年5月9日，公司收到深圳證券交易所中小板公司管理部下發(fā)的《關(guān)于對(duì)深圳市惠程電氣股份有限公司的重組問(wèn)詢(xún)函》（中小板重組問(wèn)詢(xún)函（需行政許可）【2018】第11號(hào)），就公司是否涉及重組上市、關(guān)聯(lián)關(guān)系、控制權(quán)穩(wěn)定性、股份質(zhì)押情況、募集資金情況、主營(yíng)業(yè)務(wù)情況穩(wěn)定性等事宜進(jìn)行了問(wèn)詢(xún)。 12、2018年11月30日，公司收到深圳證券交易所中小板公司管理部下發(fā)的《關(guān)于對(duì)深圳市惠程電氣股份有限公司的關(guān)注函》（中小板關(guān)注函【2018】第409號(hào)），對(duì)于公司投資的真機(jī)智能、兆信通能、九天互娛、星靈互動(dòng)、雷霆信息等項(xiàng)目的情況、認(rèn)為具有成為科創(chuàng)板企業(yè)的潛力的依據(jù)、董監(jiān)高及大股東是否有減持本公司股份計(jì)劃及減持計(jì)劃內(nèi)容進(jìn)行了問(wèn)詢(xún)。 13、2018年12月7日，公司收到深圳證券交易所中小板公司管理部下發(fā)的《關(guān)于對(duì)深圳市惠程電氣股份有限公司的關(guān)注函》（中小板關(guān)注函【2018】第413號(hào)），就公司認(rèn)為“所投企業(yè)具有成為科創(chuàng)板企業(yè)的潛力”的及董監(jiān)高減持計(jì)劃進(jìn)行了問(wèn)詢(xún)。 14、2018年12月25日，公司收到深圳證券交易所中小板公司管理部下發(fā)的《關(guān)于對(duì)深圳市惠程電氣股份有限公司的關(guān)注函》（中小板關(guān)注函【2018】第434號(hào)），就元俊投資延期支付公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓款的情況及其履約能力、是否構(gòu)成非經(jīng)營(yíng)性資金占用、對(duì)2018年度公司業(yè)績(jī)的影響等事宜進(jìn)行了問(wèn)詢(xún)。 15、2019年1月7日，公司收到深圳證券交易所中小板公司管理部下發(fā)的《關(guān)于對(duì)深圳市惠程電氣股份有限公司的監(jiān)管函》（中小板監(jiān)管函【2019】第1號(hào)），就公司對(duì)外轉(zhuǎn)讓產(chǎn)業(yè)并購(gòu)基金全部出資份額中對(duì)手方元俊投資未按協(xié)議約定支付轉(zhuǎn)讓價(jià)款，未及時(shí)履行信息披露義務(wù)進(jìn)行監(jiān)管函告。上述事項(xiàng)公司已于2018年12月24日，在《關(guān)于對(duì)外轉(zhuǎn)讓產(chǎn)業(yè)并購(gòu)基金全部出資份額簽訂補(bǔ)充協(xié)議暨進(jìn)展公告》中予以披露。 收到上述監(jiān)管函后，公司充分吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，建立健全 并嚴(yán)格執(zhí)行了信息披露制度，提高公司規(guī)范運(yùn)作水平和信息披露的質(zhì)量，嚴(yán)格杜絕此類(lèi)事件再次發(fā)生。 16、2019年6月13日，公司收到深圳證券交易所中小板公司管理部下發(fā)的《關(guān)于對(duì)深圳市惠程信息科技股份有限公司的關(guān)注函》（中小板關(guān)注函【2019】第270號(hào)），就公司收購(gòu)信中利股權(quán)管理公司的原因、合理性、風(fēng)險(xiǎn)因素與同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)事宜進(jìn)行了問(wèn)詢(xún)。 17、2020年1月6日，公司收到深圳證券交易所中小板公司管理部下發(fā)的《關(guān)于對(duì)深圳市惠程信息科技股份有限公司的關(guān)注函》（中小板關(guān)注函【2020】第11號(hào)），就公司多名高級(jí)管理人員、董事離職的原因、公司的運(yùn)作等事宜進(jìn)行了問(wèn)詢(xún)。 18、2020年3月3日，公司收到深圳證券交易所中小板公司管理部下發(fā)的《關(guān)于對(duì)深圳市惠程信息科技股份有限公司的問(wèn)詢(xún)函》（中小板問(wèn)詢(xún)函【2020】第48號(hào)），就公司收購(gòu)上海季娛少數(shù)股權(quán)問(wèn)題進(jìn)行了問(wèn)詢(xún)。 19、2019年3月17日，公司控股股東一致行動(dòng)人共青城信中利寶信投資合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“信中利寶信”）收到深圳證券交易所中小板公司管理部下發(fā)的《關(guān)于對(duì)共青城信中利寶信投資合伙企業(yè)（有限合伙）的監(jiān)管函》（中小板監(jiān)管函【2020】第32號(hào)），就信中利寶信質(zhì)押公司股份未及時(shí)履行信息披露義務(wù)進(jìn)行監(jiān)管函告。 收到上述監(jiān)管函后，信中利寶信以及公司認(rèn)真吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)了證券法律法規(guī)學(xué)習(xí)，嚴(yán)格規(guī)范公司股東股份質(zhì)押行為，杜絕此類(lèi)行為再次發(fā)生。 20、2020年6月30日，公司收到深圳證券交易所中小板公司管理部下發(fā)的《關(guān)于對(duì)深圳市惠程信息科技股份有限公司2019年年報(bào)的問(wèn)詢(xún)函》（中小板年報(bào)問(wèn)詢(xún)函【2020】第265號(hào)），就公司2019年度營(yíng)業(yè)收入、凈利潤(rùn)變動(dòng)不匹配的具體原因及合理性，凈利潤(rùn)、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~變動(dòng)，公司游戲業(yè)務(wù)收入的詳細(xì)信息，收購(gòu)哆可夢(mèng)的商譽(yù)水平，供應(yīng)商的集中度，銷(xiāo)售費(fèi)用率、應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率、預(yù)付賬款情況等事宜進(jìn)行了問(wèn)詢(xún)。 公司董事會(huì)對(duì)上述關(guān)注函、問(wèn)詢(xún)函、監(jiān)管函等所關(guān)注、問(wèn)詢(xún)、監(jiān)管的事項(xiàng)高度重視，進(jìn)行了認(rèn)真的核實(shí)和分析，對(duì)上述問(wèn)詢(xún)函、關(guān)注函、監(jiān)管函所提到的問(wèn)題均按照要求向深圳證券交易所進(jìn)行了解釋說(shuō)明并作書(shū)面回復(fù)、對(duì)外披露。 公司自上市以來(lái)嚴(yán)格按照《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《深圳市惠程信息科技股份有限公司公司章程》等相關(guān)規(guī)定和要求，不斷完善公司治理結(jié)構(gòu)，建立健全內(nèi)部管理及控制制度，規(guī)范公司運(yùn)營(yíng)，提高公司治理水平，促進(jìn)公司持續(xù)、健康、穩(wěn)定發(fā)展。今后公司將繼續(xù)在監(jiān)管部門(mén)指導(dǎo)下，堅(jiān)持依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，規(guī)范公司經(jīng)營(yíng)行為，進(jìn)一步健全和完善公司內(nèi)部控制機(jī)制。 特此公告。 深圳市惠程信息科技股份有限公司董事會(huì) 二�二�年八月十二日