證券代碼：600139 股票簡稱：西部資源 公告編號：臨 2020-034 號 四川西部資源控股股份有限公司 關(guān)于原控股股東收到中國證監(jiān)會四川監(jiān)管局警示函的公告 本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大 遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。 近日，公司原控股股東四川恒康發(fā)展有限責任公司（已于 2020 年 4 月 23 日將其持有的本公司全部股份對應(yīng)的表決權(quán)分別委托給貴州匯佰眾管理咨詢有限公司、五礦金通股權(quán)投資基金管理有限公司行使，以下簡稱“四川恒康”）收到中國證券監(jiān)督管理委員會四川監(jiān)管局下達的《關(guān)于對四川恒康發(fā)展有限責任公司采取出具警示函措施的決定》（［2020］19 號），具體內(nèi)容如下： “四川恒康發(fā)展有限責任公司： 經(jīng)查，2019 年 9 月 18 日你公司持有的四川西部資源控股股份有限公司（以 下簡稱西部資源）34,000,000 股被司法劃轉(zhuǎn)給四川富潤企業(yè)重組投資有限責任 公司，占西部資源總股本的 5.14%。2019 年 10 月 11 日你公司持有的西部資源 45,000,000 股被司法劃轉(zhuǎn)給中國民生信托有限公司，占西部資源總股本的6.799%。上述兩次司法劃轉(zhuǎn)均導致你公司持有的西部資源股份變動比例超過 5%， 你公司均未及時披露權(quán)益變動報告書，直至 2019 年 10 月 18 日才就上述兩次司 法劃轉(zhuǎn)事項披露《簡式權(quán)益變動報告書》。 你公司上述行為違反了《上市公司收購管理辦法》（2014 年修訂）第十四條、 第十五條的相關(guān)規(guī)定，根據(jù)《上市公司收購管理辦法》第七十五條的規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你公司應(yīng)當在收到本監(jiān)督管理措施后 10 個工作日內(nèi)向我局提交書面報告。你公司應(yīng)吸取經(jīng)驗教訓，切實履行信息披露義務(wù)，杜絕此類事件再次發(fā)生。 如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起 60 日內(nèi)向中國證 券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起 6 個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。” 特此公告。 四川西部資源控股股份有限公司 董 事 會 2020 年 7 月 9 日