山東金晶科技股份有限公司審計(jì)委員會(huì)

              2018年度履職情況報(bào)告

  根據(jù)上海證券交易所《上市公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)運(yùn)作指引》、《公司章程》、《公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)工作規(guī)程》等規(guī)定，本公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)勤勉盡責(zé)，認(rèn)真履行審計(jì)監(jiān)管職責(zé)，現(xiàn)將2018年度工作情況匯報(bào)如下：

  一、2018年度會(huì)議召開情況

  本公司審計(jì)委員會(huì)由3名成員組成，其中獨(dú)立董事2名，委員會(huì)召集人由具備會(huì)計(jì)專業(yè)資格的獨(dú)立董事路永軍擔(dān)任。

  2018年度審計(jì)委員會(huì)共召開會(huì)議6次：

  （一）2018年1月31日，公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)召開會(huì)議2018年度第一次會(huì)議，應(yīng)出席會(huì)議委員3名，實(shí)際出席會(huì)議委員3名，路永軍、鄧偉、王兵艦3名委員參會(huì)，公司財(cái)務(wù)總監(jiān)欒尚運(yùn)列席了會(huì)議。會(huì)議董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)召集人路永軍主持，會(huì)議一致形成如下決議：

  與負(fù)責(zé)公司2017年度財(cái)務(wù)審計(jì)工作的大信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人協(xié)商確定了2017年度財(cái)務(wù)審計(jì)工作總體計(jì)劃，同時(shí)根據(jù)審計(jì)委員會(huì)已審閱的公司財(cái)務(wù)部編制的公司2017年度財(cái)務(wù)報(bào)表發(fā)表意見，認(rèn)為公司財(cái)務(wù)報(bào)表客觀、真實(shí)、準(zhǔn)確，未發(fā)現(xiàn)有重大錯(cuò)報(bào)、漏報(bào)情況，同意提交注冊(cè)會(huì)計(jì)師進(jìn)行審計(jì)。

  （二）2018年4月8日，公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)召開2018年度第二次會(huì)議，應(yīng)出席會(huì)議委員3名，實(shí)際出席會(huì)議委員3名，路永軍、鄧偉、王兵艦3名委員參會(huì)，會(huì)議由董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)召集人路永軍主持，公司財(cái)務(wù)總監(jiān)欒尚運(yùn)列席了會(huì)議，會(huì)議一致形成如下決議：

  1、審議通過了審計(jì)后的公司2017年度財(cái)務(wù)報(bào)告。

  2、審議通過續(xù)聘大信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)為公司2018年度審計(jì)機(jī)構(gòu)。

  3、同意將上述事項(xiàng)提交公司董事會(huì)審議。

  （三）2018年4月25日，公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)召開2017年度第三次會(huì)議，應(yīng)出席會(huì)議委員3名，實(shí)際出席會(huì)議委員3名，路永軍、鄧偉、王兵艦3名委員參會(huì)，會(huì)議由董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)召集人路永軍主持，公司財(cái)務(wù)總監(jiān)欒尚運(yùn)列席了會(huì)議，會(huì)議一致形成如下決議：

  1、審議通過了公司2018年第一季度財(cái)務(wù)報(bào)告，公司財(cái)務(wù)報(bào)表客觀、真實(shí)、準(zhǔn)確，未發(fā)現(xiàn)有重大錯(cuò)報(bào)、漏報(bào)情況。

  2、同意將上述事項(xiàng)提交公司董事會(huì)審議。


  （四）2018年8月16日，公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)召開2018年度第四次會(huì)議，應(yīng)出席會(huì)議委員3名，實(shí)際出席會(huì)議委員3名，路永軍、鄧偉、王兵艦3名委員參會(huì)，會(huì)議由董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)召集人路永軍主持，公司財(cái)務(wù)總監(jiān)欒尚運(yùn)列席了會(huì)議，會(huì)議一致形成如下決議：

  在全面了解公司2018年上半年運(yùn)營情況后，審核了截至2018.06.30公司財(cái)務(wù)報(bào)告后認(rèn)為：公司嚴(yán)格按照財(cái)務(wù)制度規(guī)范運(yùn)作，公司截至2018.06.30財(cái)務(wù)報(bào)告公允的反映了報(bào)告期內(nèi)的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果，公司財(cái)務(wù)報(bào)表客觀、真實(shí)、準(zhǔn)確，未發(fā)現(xiàn)有重大錯(cuò)報(bào)、漏報(bào)情況。

  （五）2018年10月29日，公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)召開2018年度第五次會(huì)議，應(yīng)出席會(huì)議委員3名，實(shí)際出席會(huì)議委員3名，路永軍、鄧偉、王兵艦3名委員參會(huì)，會(huì)議由董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)召集人路永軍主持，公司財(cái)務(wù)總監(jiān)欒尚運(yùn)列席了會(huì)議，會(huì)議一致形成如下決議：

  公司2019年第三季度報(bào)告公允的反映了報(bào)告期內(nèi)的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果，報(bào)告所載資料不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，同意提交公司董事會(huì)審議。

  （六）2018年12月17日，公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)召開2018年度第五次會(huì)議，應(yīng)出席會(huì)議委員3名，實(shí)際出席會(huì)議委員3名，路永軍、鄧偉、王兵艦3名委員參會(huì)，會(huì)議由董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)召集人路永軍主持，公司財(cái)務(wù)總監(jiān)欒尚運(yùn)列席了會(huì)議，會(huì)議一致形成如下決議：

  審議通過了《山東金晶科技股份有限公司受讓金晶（集團(tuán)）有限公司所持有淄博金星玻璃有限公司股權(quán)的議案》，鄧偉委員已在審計(jì)委員會(huì)審議過程中回避表決，其他非關(guān)聯(lián)委員一致審議通過本次交易。公司審計(jì)委員會(huì)就本次關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見如下：

  本次交易完成后，公司深加工業(yè)務(wù)比重將提升，為目前的主業(yè)進(jìn)一步拉長(zhǎng)了產(chǎn)業(yè)鏈，優(yōu)化了資源配置，符合公司的戰(zhàn)略發(fā)展需要。本次收購由具有從事證券、期貨業(yè)務(wù)資格的中京民信（北京）資產(chǎn)評(píng)估有限公司出具了《評(píng)估報(bào)告》，客觀、獨(dú)立、公正，公司參考評(píng)估結(jié)果確認(rèn)交易價(jià)格，并且交易原則合理，定價(jià)公允；本次交易不存在損害公司及股東利益的情形。我們一致同意本次交易。

  二、審計(jì)委員會(huì)履行職責(zé)情況

  1、外部審計(jì)機(jī)構(gòu)工作的評(píng)價(jià)

  報(bào)告期公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)對(duì)2017年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性、專業(yè)性進(jìn)行了評(píng)估，認(rèn)為其具備為公司提供審計(jì)服務(wù)所需的條件。

  報(bào)告期，董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)認(rèn)真履行了監(jiān)督職責(zé)，就年審事項(xiàng)，在審計(jì)進(jìn)場(chǎng)前聽取了管理層匯報(bào)，并與年審會(huì)計(jì)師就總體審計(jì)計(jì)劃等進(jìn)行了討論與溝通，協(xié)
商確定了審計(jì)工作的安排。審計(jì)期間，多次與年審會(huì)計(jì)討論溝通審計(jì)中關(guān)注的重大事項(xiàng)，認(rèn)為外部審計(jì)機(jī)構(gòu)能夠勤勉履職。

  2、公司內(nèi)部審計(jì)工作

  報(bào)告期內(nèi)，董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)審閱了公司2017年度內(nèi)部審計(jì)工作總結(jié)和2018年內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃，及時(shí)督促公司內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃的實(shí)施，指導(dǎo)了內(nèi)部審計(jì)部門的有效運(yùn)作。

  3、審閱各定期財(cái)務(wù)報(bào)告，發(fā)表意見

  報(bào)告期內(nèi)，董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)成員認(rèn)真審閱了公司的各定期財(cái)務(wù)報(bào)告，認(rèn)為公司財(cái)務(wù)報(bào)告是真實(shí)、完整和準(zhǔn)確的，不存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)調(diào)整、重大會(huì)計(jì)政策及估計(jì)變更，未發(fā)現(xiàn)其他欺詐、舞弊行為及重大錯(cuò)報(bào)的可能性。

  4、協(xié)調(diào)管理層、內(nèi)部審計(jì)部門及相關(guān)部門與外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的溝通

  報(bào)告期內(nèi)，為更好地推進(jìn)年度審計(jì)工作，審計(jì)委員在充分聽取管理層對(duì)年度經(jīng)營發(fā)展情況匯報(bào)基礎(chǔ)上，與外部審計(jì)機(jī)構(gòu)溝通安排了合理的審計(jì)計(jì)劃，管理層、內(nèi)部審計(jì)部門及相關(guān)部門與會(huì)計(jì)師事務(wù)所能夠良好溝通和配合。

  三、總體評(píng)價(jià)

  2018年度，公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)各委員堅(jiān)持遵循獨(dú)立、客觀、公正的職業(yè)準(zhǔn)則，以維護(hù)公司和全體股東權(quán)益為出發(fā)點(diǎn)，勤勉盡責(zé)，較好的完成了相關(guān)工作。

  委員簽字：

  路永軍                鄧偉                王兵艦