安信證券股份有限公司關(guān)于

      西藏礦業(yè)發(fā)展股份有限公司2016年度保薦工作報告保薦機(jī)構(gòu)名稱：安信證券股份有限公司  被保薦公司簡稱：西藏礦業(yè)保薦代表人姓名：周宏科                聯(lián)系電話：13801179401

保薦代表人姓名：沈晶瑋                聯(lián)系電話：13901026181

一、保薦工作概述

                項     目                               工作內(nèi)容

1.公司信息披露審閱情況

（1）是否及時審閱公司信息披露文件          是

（2）未及時審閱公司信息披露文件的次      無

數(shù)

2．督導(dǎo)公司建立健全并有效執(zhí)行規(guī)章制

度的情況

（1）是否督導(dǎo)公司建立健全規(guī)章制度（包      是

括但不限于防止關(guān)聯(lián)方占用公司資源的

制度、募集資金管理制度、內(nèi)控制度、內(nèi)

部審計制度、關(guān)聯(lián)交易制度）

（2）公司是否有效執(zhí)行相關(guān)規(guī)章制度          是

3.募集資金監(jiān)督情況

（1）查詢公司募集資金專戶次數(shù)              2

（2）公司募集資金項目進(jìn)展是否與信息      是

披露文件一致

4.公司治理督導(dǎo)情況

（1）列席公司股東大會次數(shù)                   0

（2）列席公司董事會次數(shù)                     0

（3）列席公司監(jiān)事會次數(shù)                     0

5.現(xiàn)場檢查情況

（1）現(xiàn)場檢查次數(shù)                            2次

（2）現(xiàn)場檢查報告是否按照本所規(guī)定報      是

送

（3）現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題及整改情  現(xiàn)場檢查中，主要發(fā)現(xiàn)問題是2010年

                                            非公開發(fā)行項目募集資金投資項目進(jìn)

況                                         度沒有全部達(dá)到預(yù)期，主要原因是公

                                            司部分募投項目工藝論證階段工作進(jìn)

                                            行較緩慢，本保薦機(jī)構(gòu)已督促公司對

                                            募投項目后續(xù)實施計劃進(jìn)行充分論

                                            證，并將進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)。

6.發(fā)表獨立意見情況

（1）發(fā)表獨立意見次數(shù)                        0次

（2）發(fā)表非同意意見所涉問題及結(jié)論意      無

見

7.向本所報告情況（現(xiàn)場檢查報告除外）

（1）向本所報告的次數(shù)                        無

（2）報告事項的主要內(nèi)容                     無

（3）報告事項的進(jìn)展或者整改情況            無

8．關(guān)注職責(zé)的履行情況

（1）是否存在需要關(guān)注的事項                 否

（2）關(guān)注事項的主要內(nèi)容

（3）關(guān)注事項的進(jìn)展或者整改情況

9.保薦業(yè)務(wù)工作底稿記錄、保管是否合規(guī)       是

10.對上市公司培訓(xùn)情況

（1）培訓(xùn)次數(shù)                                 1次

（2）培訓(xùn)日期                                 2016年8月25日

（3）培訓(xùn)的主要內(nèi)容                     有關(guān)《深圳證券交易所行業(yè)信息披露

                                            指引第2號――上市公司從事固體礦

                                            產(chǎn)資源相關(guān)業(yè)務(wù)》內(nèi)容及監(jiān)管思路

11.其他需要說明的保薦工作情況               無

二、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)公司存在的問題及采取的措施

          事項                   存在的問題               采取的措施

1.信息披露                       無                         不適用

2.公司內(nèi)部制度的建立和      無                         不適用

執(zhí)行

3．“三會”運作                 無                         不適用

4.控股股東及實際控制人      無                         不適用

變動

5.募集資金存放及使用           無                         不適用

6.關(guān)聯(lián)交易                       無                         不適用

7.對外擔(dān)保                       無                         不適用

8.收購、出售資產(chǎn)                無                         不適用

9.其他業(yè)務(wù)類別重要事項

（包括對外投資、風(fēng)險投      無                         不適用

資、委托理財、財務(wù)資助、

套期保值等）

10．發(fā)行人或者其聘請的中

介機(jī)構(gòu)配合保薦工作的情      無                         不適用

況

11.其他（包括經(jīng)營環(huán)境、

業(yè)務(wù)發(fā)展、財務(wù)狀況、管理      無                         不適用

狀況、核心技術(shù)等方面的重

大變化情況）

三、公司及股東承諾事項履行情況

                                                                 是否未履行

                     公司及股東承諾事項                      履行的原因

                                                                 承諾及解決

                                                                         措施

2011年5月11日，公司控股股東作出的避免同業(yè)競爭的承諾、正在

進(jìn)一步規(guī)范關(guān)聯(lián)交易的承諾。                                  履行

2014年7月24日，公司控股股東作出避免同業(yè)競爭的承諾、正在

關(guān)于減少和規(guī)范關(guān)聯(lián)交易的承諾。                             履行

2015年7月6日，公司控股股東承諾，自2015年7月6日至履行

西藏礦業(yè)本次非公開發(fā)行股票完成后六個月內(nèi)，礦業(yè)總公司不  完畢

存在減持所持西藏礦業(yè)股票的計劃。

2015年7月8日，公司控股股東承諾，未來六個月內(nèi)不減持履行

其持有的公司股票。                                           完畢

2015年8月18日，公司控股股東承諾2015年9月30日之前履行

取得公司2014年度非公開發(fā)行擬收購標(biāo)的資產(chǎn)西藏山南曲松  完畢

縣羅布莎I、II礦群南部鉻鐵礦的采礦權(quán)證。

四、其他事項

                報告事項                                 說明

1.保薦代表人變更及其理由                   無

2.報告期內(nèi)中國證監(jiān)會和本所對保薦機(jī)      無

構(gòu)或者其保薦的公司采取監(jiān)管措施的事

項及整改情況

3.其他需要報告的重大事項                   無

（此頁無正文，為《安信證券股份有限公司關(guān)于西藏礦業(yè)發(fā)展股份有限公司2016

年度保薦工作報告》之簽署頁）

保薦代表人簽名：       周宏科                2017年   4月  5日

                         沈晶瑋                2017年   4月   5日

保薦機(jī)構(gòu)：安信證券股份有限公司                 2017年 4月5日

              （加蓋公章）