證券代碼：000012；200012；112022                  公告編號：2017-066

證券簡稱：南玻A；南玻B；10南玻02

                       中國南玻集團股份有限公司

                獨立董事公開征集委托投票權(quán)報告書

    本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

    按照中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》）等有關(guān)規(guī)定，并根據(jù)中國南玻集團股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）其他獨立董事的委托，獨立董事靳慶軍作為征集人就公司2017年第五次臨時股東大會中審議的限制性股票激勵計劃相關(guān)議案向公司全體股東征集投票權(quán)。

    一、征集人聲明

    本人靳慶軍作為征集人，保證本征集報告書不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)單獨和連帶的法律責(zé)任；保證不會利用本次征集投票權(quán)從事內(nèi)幕交易、操縱市場等證券欺詐活動。

    本次征集委托投票權(quán)行動以無償方式公開進行，在中國證監(jiān)會指定的報刊或網(wǎng)站上公告。本次征集行動完全基于征集人作為獨立董事的職責(zé)，所發(fā)布信息未有虛假、誤導(dǎo)性陳述。本征集報告書的履行不違反法律、法規(guī)、《公司章程》或公司內(nèi)部制度中的任何條款或與之產(chǎn)生沖突。

    二、公司基本情況及本次征集事項

    1、基本情況

    1.1公司名稱：中國南玻集團股份有限公司

    1.2股票簡稱：南玻A

    1.3股票代碼：000012

    1.4法定代表人：陳琳

    1.5董事會秘書：楊昕宇

    1.6 聯(lián)系地址：深圳市南山區(qū)蛇口工業(yè)六路一號南玻大廈三樓董事會辦公

室

    1.7郵政編碼：518067

    1.8聯(lián)系電話：0755-26860666

    1.9傳真：0755-26860685

    1.10電子信箱：securities@csgholding.com

    2、征集事項

    由征集人針對公司 2017 年第五次臨時股東大會中審議的所有議案向公司

全體股東征集投票權(quán)。

    三、本次股東大會基本情況

    關(guān)于本次股東大會召開的詳細情況，請參見于2017年10月11日公布于巨

潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）的南玻集團《關(guān)于召開 2017 年第五次臨時股

東大會的通知》。

    四、征集人基本情況

    1、本次征集投票權(quán)的征集人為公司現(xiàn)任獨立董事靳慶軍，基本情況如下：    靳慶軍，男，1957年 8月出生，中國國籍，無境外永久居住權(quán), 研究生學(xué)歷。歷任中信律師事務(wù)所律師，信達律師事務(wù)所合伙人。現(xiàn)任北京市金杜律師事務(wù)所合伙人，景順長城基金管理有限公司獨立董事，金地（集團）股份有限公司獨立董事，國泰君安證券股份有限公司獨立董事，康佳集團股份有限公司董事，招商銀行股份有限公司外部監(jiān)事，本公司獨立董事。

    2、征集人目前未因證券違法行為受到處罰，未涉及與經(jīng)濟糾紛有關(guān)的重大民事訴訟或仲裁。

    3、征集人與其主要直系親屬未就本公司股權(quán)有關(guān)事項達成任何協(xié)議或安排；其作為公司獨立董事，與本公司董事、高級管理人員、主要股東及其關(guān)聯(lián)人之間以及與本次征集事項之間不存在任何利害關(guān)系。

    五、征集人對征集事項的投票征集人作為公司獨立董事，參加了公司于

2017年10月10日召開的第八屆董事會第三次會議，并且對：《關(guān)于
<中國南 玻集團股份有限公司 2017年限制性股票激勵計劃（草案）>
 及其摘要的議

案》、《關(guān)于
 <中國南玻集團股份有限公 2017年限制性股票激勵計劃實施考核 管理辦法>
  的議案》和《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理 2017年限制性股票 激勵計劃相關(guān)事宜的議案》投了同意票。 六、征集方案 征集人依據(jù)我國現(xiàn)行法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件以及公司章程規(guī)定制定了本次征集投票權(quán)方案，其具體內(nèi)容如下： （一）征集對象：截至2017年10月18日（星期三）交易結(jié)束后，在中 國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司登記在冊并辦理了出席會議登記手續(xù)的公司股東。 （二）征集時間：2017年10月19日至10月22日期間（上午9：00－ 11：30，下午14：00－17：30）。 （三）征集方式：采用公開方式在公司指定信息披露媒體巨潮資訊 網(wǎng) （www.cninfo.com.cn）上發(fā)布公告進行委托投票權(quán)征集行動。 （四）征集程序和步驟 1、按本報告附件確定的格式和內(nèi)容逐項填寫?yīng)毩⒍抡骷镀睓?quán)授權(quán)委托書（以下簡稱“授權(quán)委托書”）。 2、向征集人委托的公司董事會辦公室提交本人簽署的授權(quán)委托書及其他相關(guān)文件；本次征集委托投票權(quán)由公司董事會辦公室簽收授權(quán)委托書及其他相關(guān)文件： （1）委托投票股東為法人股東的，其應(yīng)提交營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法人代表證明書原件、授權(quán)委托書原件、股東賬戶卡；法人股東按本條規(guī)定提供的所有文件應(yīng)由法人代表逐頁簽字并加蓋股東單位公章； （2）委托投票股東為個人股東的，其應(yīng)提交本人身份證復(fù)印件、授權(quán)委托書原件、股東賬戶卡； （3）授權(quán)委托書為股東授權(quán)他人簽署的，該授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)經(jīng)公證機關(guān)公證，并將公證書連同授權(quán)委托書原件一并提交；由股東本人或股東單位法人代表簽署的授權(quán)委托書不需要公證。 3、委托投票股東按上述第2點要求備妥相關(guān)文件后，應(yīng)在征集時間內(nèi)將授 權(quán)委托書及相關(guān)文件采取專人送達或掛號信函或特快專遞方式并按本報告書指定地址送達；采取掛號信函或特快專遞方式的，收到時間以公司董事會辦公室收到時間為準(zhǔn)。 委托投票股東送達授權(quán)委托書及相關(guān)文件的指定地址和收件人為： 收件人：南玻集團董事會辦公室 聯(lián)系地址：深圳市南山區(qū)蛇口工業(yè)六路一號南玻大廈三樓董事會辦公室郵政編碼：518067 聯(lián)系電話：0755-26860666 公司傳真：0755-26860685 請將提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股東的聯(lián)系電話和聯(lián)系人，并在顯著位置標(biāo)明“獨立董事征集投票權(quán)授權(quán)委托書”。 （五）委托投票股東提交文件送達后，經(jīng)審核全部滿足以下條件的授權(quán)委托將被確認為有效： 1、已按本報告書征集程序要求將授權(quán)委托書及相關(guān)文件送達指定地點；2、在征集時間內(nèi)提交授權(quán)委托書及相關(guān)文件； 3、股東已按本報告書附件規(guī)定格式填寫并簽署授權(quán)委托書，且授權(quán)內(nèi)容明確，提交相關(guān)文件完整、有效； 4、提交授權(quán)委托書及相關(guān)文件與股東名冊記載內(nèi)容相符。 （六）股東將其對征集事項投票權(quán)重復(fù)授權(quán)委托給征集人，但其授權(quán)內(nèi)容不相同的，股東最后一次簽署的授權(quán)委托書為有效，無法判斷簽署時間的，以最后收到的授權(quán)委托書為有效。 （七）股東將征集事項投票權(quán)授權(quán)委托給征集人后，股東可以親自或委托代理人出席會議。 （八）經(jīng)確認有效的授權(quán)委托出現(xiàn)下列情形的，征集人可以按照以下辦法處理： 1、股東將征集事項投票權(quán)授權(quán)委托給征集人后，在現(xiàn)場會議登記時間截止之前以書面方式明示撤銷對征集人的授權(quán)委托，則征集人將認定其對征集人的授權(quán)委托自動失效； 2、股東將征集事項投票權(quán)授權(quán)委托給征集人以外的其他人登記并出席會議，且在現(xiàn)場會議登記時間截止之前以書面方式明示撤銷對征集人的授權(quán)委托的，則征集人將認定其對征集人的授權(quán)委托自動失效； 3、股東應(yīng)在提交的授權(quán)委托書中明確其對征集事項的投票指示，并在同意、反對、棄權(quán)中選其一項，選擇一項以上或未選擇的，則征集人將認定其授權(quán)委托無效。 征集人：靳慶軍 2017年10月11日 附件：獨立董事公開征集委托投票權(quán)授權(quán)委托書 附件： 中國南玻集團股份有限公司 獨立董事公開征集委托投票權(quán)授權(quán)委托書 本人/本公司作為委托人確認，在簽署本授權(quán)委托書前已認真閱讀了征集人為本次征集投票權(quán)制作并公告的《中國南玻集團股份有限公司獨立董事公開征集委托投票權(quán)報告書》全文、《公司關(guān)于召開2017年第五次臨時股東大會通知的公告》及其他相關(guān)文件，對本次征集投票權(quán)等相關(guān)情況已充分了解。 在現(xiàn)場會議報到登記之前，本人/本公司有權(quán)隨時按獨立董事征集投票權(quán)報告書確定的程序撤回本授權(quán)委托書項下對征集人的授權(quán)委托，或?qū)Ρ臼跈?quán)委托書內(nèi)容進行修改。 本人/本公司作為授權(quán)委托人，茲授權(quán)委托中國南玻集團股份有限公司獨立董事靳慶軍先生作為本人/本公司的代理人出席中國南玻集團股份有限公司2017 年第五次臨時股東大會，并按本授權(quán)委托書指示對以下會議審議事項行使投票權(quán)。 本人/本公司對本次征集投票權(quán)事項的投票意見： 序號 議案名稱 表決意見 同意 反對 棄權(quán) 議案1 《關(guān)于
  <中國南玻集團股份有限公司2017年a股限 制性股票激勵計劃（草案）>
   及其摘要的議案》 議案2 《關(guān)于
   <中國南玻集團股份有限公司2017年a股限 制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>
    的議案》 議案3 《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理2017年A股限 制性股票激勵計劃相關(guān)事宜的議案》 （說明：在各選票欄中，以在“同意”、“反對”、“棄權(quán)”下面打“√”為準(zhǔn)；若無明確指示或?qū)ν皇马椨袃身椈騼身椧陨现甘镜模芡腥丝勺孕型镀保?委托人簽字（蓋章）： 委托人身份證號碼： 委托人股東賬號： 委托人持有股份數(shù)： 受托人簽字： 受托人身份證號碼： 委托日期： 附注： 1、本授權(quán)委托的有效日期：自本授權(quán)委托書簽署之日至本次股東大會結(jié)束；2、單位委托須加蓋單位公章； 3、授權(quán)委托書復(fù)印件或按以上格式自制均有效。