廣州鵬輝能源科技股份有限公司董事會(huì) 關(guān)于2020年半年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告 為了規(guī)范募集資金的管理和使用，提高資金使用效率和效益，保護(hù)投資者權(quán)益，廣州鵬輝能源科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“鵬輝能源”或“公司”）根據(jù)證監(jiān)會(huì) 《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)-上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》及《深圳 證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司《募集資金管理 制度》，本公司將 2020 年半年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)說(shuō)明如下： 一、首次公開(kāi)發(fā)行募集資金情況 （一）實(shí)際募集資金金額、資金到賬時(shí)間 經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2015]533 號(hào)文核準(zhǔn)，公司首次向社會(huì)公 開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（A 股）股票 2,100 萬(wàn)股，每股發(fā)行價(jià)格為人民幣 14.87 元， 本次發(fā)行募集資金總額為人民幣 312,270,000.00 元，扣除發(fā)行費(fèi)用 34,080,000.00 元后，募集資金凈額為人民幣 278,190,000.00 元。上述募集資金于 2015 年 4 月 21 日到賬，廣東正中珠江會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）已于 2015 年 4 月 21 日對(duì)公 司首次公開(kāi)發(fā)行股票的募集資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并出具了廣會(huì)驗(yàn)字 [2015]G14001480283 號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》。公司對(duì)募集資金進(jìn)行了專戶存儲(chǔ)，募集資金 專戶初始存放金額為人民幣 278,190,000.00 元。 （二）2020 年半年度募集資金使用情況及期末余額 截至 2020 年 06 月 30 日止，公司募集資金使用情況如下： 貨幣單位：人民幣元 累計(jì)利息收入 本年使用金額 募 集 資 金 余 額 募集資金凈額 扣除手續(xù)費(fèi)凈 以前年度已使用 暫時(shí)補(bǔ)充 募集資金 額（含理財(cái)產(chǎn)品 金額 直接投入募集 流動(dòng)資金 購(gòu)買(mǎi)理財(cái) 專戶存儲(chǔ) 收益） 資金項(xiàng)目 余額 產(chǎn)品余額 余額 278,190,000.00 3,652,514.71 281,842,514.71 - - - - 2020 年上半年，公司直接投入項(xiàng)目運(yùn)用的募集資金 0.00 元，累計(jì)使用金額為 281,842,514.71 元。 截至 2020 年 06 月 30 日止，剩余募集資金余額 0.00 元，募集資金專項(xiàng)賬戶存 儲(chǔ)余額 0.00 元。 首次公開(kāi)發(fā)行上市募集資金已于 2017 年度使用完畢，上述募集 資金專戶已不再使用，根據(jù)《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》及《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》，上述募集資金專戶公司已注銷。上述募集資金專戶注銷后，公司與國(guó)金證券股份有 限公司及募集資金專戶各銀行簽訂的《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》及《募集資金四方 監(jiān)管協(xié)議》相應(yīng)終止。 2020 年半年度募集資金使用情況對(duì)照表詳見(jiàn)本報(bào)告附表一《2020 年半年度募 集資金使用情況對(duì)照表》。 二、非公開(kāi)發(fā)行募集資金情況 （一）實(shí)際募集資金金額、資金到賬時(shí)間 經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）《關(guān)于核準(zhǔn)廣州鵬輝 能源科技股份有限公司非公開(kāi)發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可［2016］3040 號(hào)）核準(zhǔn) 公司非公開(kāi)發(fā)行不超過(guò) 4,140 萬(wàn)股新股。按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)公司本次非公開(kāi)發(fā)行新 股的要求和股東大會(huì)的授權(quán)，在履行必要的發(fā)行程序后，公司和主承銷商國(guó)金證券 股份有限公司根據(jù)詢價(jià)情況，最終確定的發(fā)行價(jià)格為 30.42 元/股，最終發(fā)行數(shù)量 為 29,151,873.00 股。本次發(fā)行募集資金總額為 886,799,976.66 元，扣除發(fā)行費(fèi) 用 20,355,565.92 元后，實(shí)際募集資金凈額為 866,444,410.74 元。廣東正中珠江 會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）已于 2017 年 3 月 8 日對(duì)鵬輝能源非公開(kāi)發(fā)行股票 的募集資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并出具了廣會(huì)驗(yàn)字[2017]G16044060020 號(hào)《驗(yàn)資 報(bào)告》。公司對(duì)該項(xiàng)募集資金進(jìn)行了專戶存儲(chǔ)。 （二）2020 年半度募集資金使用情況及期末余額 截至 2020 年 06 月 30 日止，公司募集資金使用情況如下： 貨幣單位：人民幣元 累計(jì)利息收入扣 本 期 使 用 募 集 資 金 余 額 除手續(xù)費(fèi)凈額 以前年度已使用金 金 額 募集資金凈額 額 直接投入募集資 暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資 購(gòu)買(mǎi)理財(cái) 募集資金專戶存 （含理財(cái)產(chǎn)品收 益） 金項(xiàng)目 金余額 產(chǎn)品余額 儲(chǔ)余額 866,444,410.74 21,398,444.93 814,246,200.32 56,357,321.48 0 0 17,239,333.87 截至 2020 年 06 月 30 日止，非公開(kāi)發(fā)行募集資金，公司累計(jì)直接投入項(xiàng)目運(yùn) 用的募集資金 870,603,521.8 元，加上扣除手續(xù)費(fèi)后累計(jì)利息收入（含理財(cái)產(chǎn)品收 益）凈額 21,398,444.93 元，剩余募集資金余額 17,239,333.87 元(其中募集資金 專戶余額為 17,239,333.87 元，暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金未歸還金額為 0 元)。 （三）募集資金的管理和存儲(chǔ)情況 （1）募集資金的管理情況 為規(guī)范公司募集資金的管理和運(yùn)用，根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī) 則（2014 年修訂）》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》以及《上 市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)――上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等相關(guān)法律、 法規(guī)和規(guī)范性文件，公司于 2017 年 3 月 31 日召開(kāi)第二屆董事會(huì)第十七次會(huì)議，審 議通過(guò)了《關(guān)于修訂公司募集資金管理制度的議案》及《關(guān)于使用閑置募集資金進(jìn) 行現(xiàn)金管理的議案》。 公司及全資子公司河南鵬輝能源科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱“河南鵬輝”）開(kāi)立 了募集資金專項(xiàng)賬戶，并與中國(guó)銀行股份有限公司等銀行（以下簡(jiǎn)稱“募集資金賬 戶開(kāi)立銀行”）和保薦機(jī)構(gòu)國(guó)金證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)金證券”）簽訂 了募集資金三方監(jiān)管協(xié)議（或四方監(jiān)管協(xié)議）。公司總共開(kāi)設(shè)了八個(gè)募集資金專項(xiàng) 賬戶，相關(guān)專戶僅用于募集資金的存儲(chǔ)和使用，不得用作其他用途。海通證券股份 有限公司成為保薦機(jī)構(gòu)和持續(xù)督導(dǎo)機(jī)構(gòu)后，公司與其簽訂相關(guān)協(xié)議。公司與國(guó)金證 券股份有限公司、海通證券股份有限公司及募集資金專戶各銀行簽訂的《募集資金 三方監(jiān)管協(xié)議》或《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》與深圳證券交易所三方監(jiān)管協(xié)議范本 不存在重大差異，三方或四方監(jiān)管協(xié)議的履行情況正常。 募集資金的管理和使用以及對(duì)其使用情況進(jìn)行監(jiān)督,保證募集資金專款專用。公司 審計(jì)部每季度對(duì)募集資金的存放與使用情況進(jìn)行檢查，并及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告。 （2）非公開(kāi)發(fā)行募集資金在各銀行賬戶的存儲(chǔ)情況 截至 2020 年 06 月 30 日，非公開(kāi)發(fā)行募集資金在專項(xiàng)賬戶存儲(chǔ)金額合計(jì)為 17,239,333.87 元，存儲(chǔ)情況如下： 表一：募集資金的存儲(chǔ)情況 單位:元 賬戶 募集資金初始存 利息收入和理 截至 2019 年 開(kāi)戶銀行 銀行賬戶 放金額 產(chǎn)品收益 (已 06月30日銀行 性質(zhì) 減手續(xù)費(fèi)) 余額 民生銀行廣州分行營(yíng)業(yè) 699469885 募集資 50,000,000.00 315,474.3 101,474.3 部 金專戶 工商銀行廣州番禺康樂(lè) 3602898729100120829 募集資 150,000,000.00 10,611,085.53 102,646.64 支行 金專戶 中國(guó)銀行廣州番禺沙灣 627568446626 募集資 306,444,410.74 6,617,252.51 21,663.25 支行 金專戶 興業(yè)銀行廣州番禺支行 391160100100124619 募集資 100,000,000.00 1,964,721.16 52,791.4 金專戶 興業(yè)銀行廣州番禺支行 391160100100124129 募集資 160,000,000.00 399,953.87 17,588.05 金專戶 華夏銀行廣州珠江支行 10956000000688490 募集資 100,000,000.00 1,409,547.12 13,119,056.79 金專戶 花旗銀行廣州支行 1763647222 募集資 - 13,662.18 30.43 金專戶 工商銀行駐馬店文明路 1715128029100066727 募集資 - 66,748.26 3,824,083.01 支行