云南鋁業(yè)股份有限公司 2019 年度股東大會(huì)決議公告 本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。 特別提示： 1.本次股東大會(huì)未出現(xiàn)否決提案的情形。 2.本次股東大會(huì)不涉及變更以往股東大會(huì)已通過(guò)的決議。 一、會(huì)議召開和出席情況 （一）召開時(shí)間 1.現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開時(shí)間為：2020 年 5 月 19 日（星期二）上午 10:00 2.網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間為：2020 年 5 月 19 日上午 09:15-下午 15:00 其中，通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時(shí)間為： 2020 年 5 月 19 日上午 09:30-11:30，下午 13:00-15:00； 通過(guò)深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的具體時(shí)間為： 2020 年 5 月 19 日上午 09:15-下午 15:00。 （二）現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開地點(diǎn)：公司三樓會(huì)議室。 （三）會(huì)議召開方式：本次股東大會(huì)采用現(xiàn)場(chǎng)表決與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式。公司通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)向全體股東提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺(tái)，股東可以在網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間內(nèi)通過(guò)上述系統(tǒng)行使表決權(quán)。 （四）會(huì)議召集人：公司董事會(huì) （五）會(huì)議主持人：董事長(zhǎng)張正基先生 （六）會(huì)議召開的合法、合規(guī)性：本次股東大會(huì)會(huì)議的召集、召開符合《公司法》《證券法》與證監(jiān)會(huì)、深交所相關(guān)規(guī)章、指引及《公司章程》的規(guī)定和要求。 （七）會(huì)議出席情況 1.出席本次股東大會(huì)的股東及股東授權(quán)委托代表 49 人，持有（代表）公司股份1,654,243,108 股，占公司總股份的 52.8815%，符合《公司法》《公司章程》及其他有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定。其中，參加現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東及股東授權(quán)委托代表 14 人，代表股份 國(guó)家環(huán)境友好企業(yè) 云鋁股份？中國(guó)綠色鋁 1,449,920,264 股，占公司總股份的 46.3499%；通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票的股東 35 人，代表股份204,322,844 股，占公司總股份的 6.5316%。 2.公司董事、監(jiān)事、律師出席會(huì)議，高級(jí)管理人員列席會(huì)議。 二、提案審議表決情況 本次會(huì)議采用現(xiàn)場(chǎng)表決與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式審議表決了以下議案： （一）《關(guān)于公司增加注冊(cè)資本的議案》 表決結(jié)果： 同意 1,654,116,508 股，占出席會(huì)議股東及股東授權(quán)代表所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.9923%； 反對(duì) 126,600 股，占出席會(huì)議股東及股東授權(quán)代表所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0077%； 棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議股東及股東授權(quán)代表所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。 其中，中小投資者投票情況： 同意 230,178,644 股，占出席會(huì)議持股 5%以下股東及股東授權(quán)代表所持有效表決權(quán)股份 總數(shù)的 99.9450%； 反對(duì) 126,600 股，占出席會(huì)議持股 5%以下股東及股東授權(quán)代表所持有效表決權(quán)股份總數(shù) 的 0.0550%； 棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議持股 5%以下股東及股東授權(quán)代表所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0 %。 該議案為特別決議事項(xiàng)，已獲得出席會(huì)議股東及股東授權(quán)代表所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 2/3 以上表決通過(guò)。 （二）《關(guān)于修訂 <公司章程> 的議案》 表決結(jié)果： 同意 1,654,116,508 股，占出席會(huì)議股東及股東授權(quán)代表所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.9923%； 反對(duì) 126,600 股，占出席會(huì)議股東及股東授權(quán)代表所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0077%； 棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議股東及股東授權(quán)代表所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。 其中，中小投資者投票情況： 同意 230,178,644 股，占出席會(huì)議持股 5%以下股東及股東授權(quán)代表所持有效表決權(quán)股份 總數(shù)的 99.9450%； 反對(duì) 126,600 股，占出席會(huì)議持股 5%以下股東及股東授權(quán)代表所持有效表決權(quán)股份總數(shù) 國(guó)家環(huán)境友好企業(yè) 云鋁股份？中國(guó)綠色鋁 的 0.0550%； 棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議持股 5%以下股東及股東授權(quán)代表所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0 %。 該議案為特別決議事項(xiàng)，已獲得出席會(huì)議股東及股東授權(quán)代表所持有效表決權(quán)股份總數(shù) 的 2/3 以上表決通過(guò)。 （三）《關(guān)于 2019 年度董事會(huì)工作報(bào)告的議案》 表決結(jié)果： 同意 1,654,098,008 股，占出席會(huì)議股東及股東授權(quán)代表所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.9912%； 反對(duì) 145,100 股，占出席會(huì)議股東及股東授權(quán)代表所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0088%； 棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議股東及股東授權(quán)代表所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。 其中，中小投資者投票情況： 同意 230,160,144 股，占出席會(huì)議持股 5%以下股東及股東授權(quán)代表所持有效表決權(quán)股份 總數(shù)的 99.9370%； 反對(duì) 145,100 股，占出席會(huì)議持股 5%以下股東及股東授權(quán)代表所持有效表決權(quán)股份總數(shù) 的 0.0630%； 棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議持股 5%以下股東及股東授權(quán)代表所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0 %。 （四）《關(guān)于 2019 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告的議案》 表決結(jié)果： 同意 1,654,098,008 股，占出席會(huì)議股東及股東授權(quán)代表所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.9912%； 反對(duì) 145,100 股，占出席會(huì)議股東及股東授權(quán)代表所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0088%； 棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議股東及股東授權(quán)代表所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。 其中，中小投資者投票情況： 同意 230,160,144 股，占出席會(huì)議持股 5%以下股東及股東授權(quán)代表所持有效表決權(quán)股份 總數(shù)的 99.9370%； 反對(duì) 145,100 股，占出席會(huì)議持股 5%以下股東及股東授權(quán)代表所持有效表決權(quán)股份總數(shù) 的 0.0630%； 棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議持股 5%以下股東及股東授權(quán)代表所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0 %。 （五）《關(guān)于 2019 年年度報(bào)告及摘要的議案》 表決結(jié)果： 國(guó)家環(huán)境友好企業(yè) 云鋁股份？中國(guó)綠色鋁 同意 1,654,098,008 股，占出席會(huì)議股東及股東授權(quán)代表所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.9912%； 反對(duì) 145,100 股，占出席會(huì)議股東及股東授權(quán)代表所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0088%； 棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議股東及股東授權(quán)代表所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。 其中，中小投資者投票情況： 同意 230,160,144 股，占出席會(huì)議持股 5%以下股東及股東授權(quán)代表所持有效表決權(quán)股份 總數(shù)的 99.9370%； 反對(duì) 145,100 股，占出席會(huì)議持股 5%以下股東及股東授權(quán)代表所持有效表決權(quán)股份總數(shù) 的 0.0630%； 棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議持股 5%以下股東及股東授權(quán)代表所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0 %。 （六）《關(guān)于 2019 年度利潤(rùn)分配的議案》 表決結(jié)果： 同意 1,654,098,008 股，占出席會(huì)議股東及股東授權(quán)代表所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.9912%； 反對(duì) 145,100 股，占出席會(huì)議股東及股東授權(quán)代表所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0088%； 棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議股東及股東授權(quán)代表所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。 其中，中小投資者投票情況： 同意 230,160,144 股，占出席會(huì)議持股 5%以下股東及股東授權(quán)代表所持有效表決權(quán)股份 總數(shù)的 99.9370%； 反對(duì) 145,100 股，占出席會(huì)議持股 5%以下股東及股東授權(quán)代表所持有效表決權(quán)股份總數(shù) 的 0.0630%； 棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議持股 5%以下股東及股東授權(quán)代表所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0 %。 （七）《關(guān)于 2020 年度預(yù)計(jì)日常關(guān)聯(lián)交易的議案》 表決結(jié)果： 同意 230,214,150 股，占出席會(huì)議股東及股東授權(quán)代表所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.9370%； 反對(duì) 145,100 股，占出席會(huì)議股東及股東授權(quán)代表所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0630%； 棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議股東及股東授權(quán)代表所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。 其中，中小投資者投票情況： 同意 230,160,144 股，占出席會(huì)議持股 5%以下股東及股東授權(quán)代表所持有效表決權(quán)股份 國(guó)家環(huán)境友好企業(yè) 云鋁股份？中國(guó)綠色鋁 總數(shù)的 99.9370%； 反對(duì) 145,100 股，占出席會(huì)議持股 5%以下股東及股東授權(quán)代表所持有效表決權(quán)股份總數(shù) 的 0.0630%； 棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議持股 5%以下股東及股東授權(quán)代表所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。 關(guān)聯(lián)方股東分別為：云南冶金集團(tuán)股份有限公司（公司控股股東）、中國(guó)鋁業(yè)股份有限公司、丁吉林、焦云，所持表決權(quán)股份數(shù)量分別為：1,109,818,170 股、314,050,688 股、10,000股、5,000 股；關(guān)聯(lián)方股東及股東授權(quán)代表均已回避表決。 （八）《關(guān)于續(xù)聘普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司 2020 年度財(cái)務(wù) 審計(jì)機(jī)構(gòu)和內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》 表決結(jié)果： 同意 1,653,973,354 股，占出席會(huì)議股東及股東授權(quán)代表所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.9837%； 反對(duì) 269,754 股，占出席會(huì)議股東及股東授權(quán)代表所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0163%； 棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議股東及股東授權(quán)代表所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。 其中，中小投資者投票情況： 同意 230,035,490 股，占出席會(huì)議持股 5%以下股東及股東授權(quán)代表所持有效表決權(quán)股份 總數(shù)的 99.8829%； 反對(duì) 269,754 股，占出席會(huì)議持股 5%以下股東及股東授權(quán)代表所持有效表決權(quán)股份總數(shù) 的 0.1171%； 棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議持股 5%以下股東及股東授權(quán)代表所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。 （九）《關(guān)于公司與中鋁財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司簽訂金融服務(wù)協(xié)議暨關(guān)聯(lián)交易的議案》 表決結(jié)果： 同意 229,439,650 股，占出席會(huì)議股東及股東授權(quán)代表所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.6008%； 反對(duì) 919,600 股，占出席會(huì)議股東及股東授權(quán)代表所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.3992%； 棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議股東及股東授權(quán)代表所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。 其中，中小投資者投票情況： 同意 229,385,644 股，占出席會(huì)議持股 5%以下股東及股東授權(quán)代表所持有效表決權(quán)股份 總數(shù)的 99.6007%； 反對(duì) 919,600 股，占出席會(huì)議持股 5%以下股東及股東授權(quán)代表所持有效表決權(quán)股份總數(shù) 國(guó)家環(huán)境友好企業(yè) 云鋁股份？中國(guó)綠色鋁 的 0.3993%； 棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議持股 5%以下股東及股東授權(quán)代表所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0 %。 關(guān)聯(lián)方股東分別為：云南冶金集團(tuán)股份有限公司（公司控股股東）、中國(guó)鋁業(yè)股份有限公司、丁吉林、焦云，所持表決權(quán)股份數(shù)量分別為：1,109,818,170 股、314,050,688 股、10,000股、5,000 股；關(guān)聯(lián)方股東及股東授權(quán)代表均已回避表決。 （十）《關(guān)于公司及部分子公司繼續(xù)向云南慧

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