四川東材科技集團股份有限公司

                  監(jiān)事會議事規(guī)則

                            第一章總則

  第一條為了進一步完善四川東材科技集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）治理結(jié)構(gòu)，保障監(jiān)事會依法行使監(jiān)督權(quán)，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《上市公司治理準則》、《四川東材科技集團股份有限公司章程》（以下簡稱“公司章程”）等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。

                        第二章監(jiān)事會的組成

  第二條公司設(shè)監(jiān)事會。監(jiān)事會設(shè)5名監(jiān)事，由3名股東代表和2名職工代表組成，職工代表由公司職工民主選舉產(chǎn)生和更換，股東代表由股東大會選舉產(chǎn)生和更換。

  監(jiān)事應(yīng)當具有相應(yīng)的專業(yè)知識或者工作經(jīng)驗，具備有效履職能力。公司董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事。

  監(jiān)事會設(shè)主席1人。監(jiān)事會主席由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會主席召集和主持監(jiān)事會會議；監(jiān)事會主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉1名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會會議。

  第三條監(jiān)事連續(xù)2次未能親自出席，也不委托其他監(jiān)事出席監(jiān)事會會議，視為不能履行職責，監(jiān)事會應(yīng)當建議股東大會或職工代表大會予以撤換。

  第四條監(jiān)事可以在任期屆滿以前提出辭職。監(jiān)事辭職應(yīng)向監(jiān)事會提交書面辭職報告。監(jiān)事會將在2日內(nèi)披露有關(guān)情況。

  如因監(jiān)事的辭職導致公司監(jiān)事會低于法定最低人數(shù)時，在改選出的監(jiān)事就任
前，原監(jiān)事仍應(yīng)當依照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和本章程規(guī)定，履行監(jiān)事職務(wù)。
  除前款所列情形外，監(jiān)事辭職自辭職報告送達監(jiān)事會時生效。

  第五條監(jiān)事辭職生效或者任期屆滿，應(yīng)向監(jiān)事會辦妥所有移交手續(xù)，其對公司商業(yè)秘密的保密義務(wù)在其任期結(jié)束后仍然有效，直至該商業(yè)秘密成為公開信息。監(jiān)事對公司和股東承擔的其他忠實義務(wù)在其離任之日起3年內(nèi)仍然有效。

  第六條  監(jiān)事會的人員和結(jié)構(gòu)應(yīng)當確保監(jiān)事會能夠獨立有效地履行職責。監(jiān)事應(yīng)當具有相應(yīng)的專業(yè)知識或者工作經(jīng)驗，具備有效履職能力。上市公司可以依照公司章程的規(guī)定設(shè)立外部監(jiān)事。

  監(jiān)事會依法檢查公司財務(wù)，監(jiān)督董事、高級管理人員履職的合法合規(guī)性，行使公司章程規(guī)定的其他職權(quán)，維護上市公司及股東的合法權(quán)益。監(jiān)事會可以獨立聘請中介機構(gòu)提供專業(yè)意見。

  監(jiān)事會發(fā)現(xiàn)董事、高級管理人員違反法律法規(guī)或者公司章程的，應(yīng)當履行監(jiān)督職責，并向董事會通報或者向股東大會報告，也可以直接向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、證券交易所或者其他部門報告。

                      第三章監(jiān)事會的召集和通知

  第七條監(jiān)事會會議分為定期會議和臨時會議。

  定期會議至少每6個月召開1次。

  出現(xiàn)下列情況之一的，監(jiān)事會應(yīng)當在10日內(nèi)召開臨時會議：

  （一）任何監(jiān)事提議召開時；

  （二）股東大會、董事會會議通過了違反法律、法規(guī)、規(guī)章、監(jiān)管部門的各種規(guī)定和要求、公司章程、公司股東大會決議和其他有關(guān)規(guī)定的決議時；

  （三）董事和高級管理人員的不當行為可能給公司造成重大損害或者在市場
中造成惡劣影響時；

  （四）公司、董事、監(jiān)事、高級管理人員被股東提起訴訟時；

  （五）公司、董事、監(jiān)事、高級管理人員受到證券監(jiān)管部門處罰或者被上海證券交易所公開譴責時；

  （六）證券監(jiān)管部門要求召開時；

  （七）《公司章程》規(guī)定的其他情形。

  第八條監(jiān)事會主席召集和主持監(jiān)事會會議；監(jiān)事會主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉1名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會會議。

  第九條召開監(jiān)事會定期會議，應(yīng)于會議召開10日前書面通知監(jiān)事，召開臨時會議，應(yīng)于會議召開3個工作日前書面通知監(jiān)事。

  第十條會議通知可以通過直接送達、傳真、信函等方式提交全體監(jiān)事。非直接送達的，還應(yīng)當通過電話進行確認并做相應(yīng)記錄。

  情況緊急，需要盡快召開監(jiān)事會臨時會議的，可以隨時通過口頭或者電話等方式發(fā)出會議通知，但召集人應(yīng)當在會議上作出說明。

  第十一條監(jiān)事會會議通知包括以下內(nèi)容：舉行會議的日期、地點和會議期限，事由及議題，發(fā)出通知的日期。

                      第四章監(jiān)事會會議的召開

  第十二條監(jiān)事會會議以現(xiàn)場召開為原則。必要時也可以通過視頻、電話、傳真表決或其他方式召開。監(jiān)事會會議也可以采取現(xiàn)場與其他方式相結(jié)合的方式召開。

  第十三條監(jiān)事會會議應(yīng)當由監(jiān)事本人出席，監(jiān)事因故不能出席的，可以書面
委托其他監(jiān)事代為出席。

  委托書應(yīng)當載明代理人的姓名，代理事項、權(quán)限和有效期限，并由委托人簽名或蓋章。代為出席會議的監(jiān)事應(yīng)當在授權(quán)范圍內(nèi)行使監(jiān)事的權(quán)利。監(jiān)事未出席監(jiān)事會會議，亦未委托代表出席的，視為放棄在該次會議上的投票權(quán)。

  第十四條監(jiān)事會會議應(yīng)當有過半數(shù)的監(jiān)事出席方可舉行。相關(guān)監(jiān)事拒不出席或者怠于出席會議導致無法滿足會議召開的最低人數(shù)要求的，其他監(jiān)事應(yīng)當及時向監(jiān)管部門報告。

  董事會秘書和證券事務(wù)代表應(yīng)當列席監(jiān)事會會議。

                    第五章監(jiān)事會會議的審議與表決

  第十五條會議主持人應(yīng)當提請與會監(jiān)事對各項提案發(fā)表明確的意見。

  會議主持人應(yīng)當根據(jù)監(jiān)事的提議，要求董事、高級管理人員、公司其他員工或者相關(guān)中介機構(gòu)業(yè)務(wù)人員到會接受質(zhì)詢。

  第十六條監(jiān)事會會議的表決實行1人1票制，表決方式為舉手表決或者記名投票表決。

  第十七條監(jiān)事的表決意向分為同意、反對和棄權(quán)。與會監(jiān)事應(yīng)當從上述意向中選擇其一，未做選擇或者同時選擇兩個以上意向的視為棄權(quán)。

  第十八條監(jiān)事會決議應(yīng)當經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過。

                第六章監(jiān)事會會議的記錄、公告和保管

  第十九條監(jiān)事會會議應(yīng)有記錄，出席會議的監(jiān)事和記錄人，應(yīng)當在會議記錄上簽名。會議記錄應(yīng)當包括以下內(nèi)容:

  (一)會議屆次和召開的時間、地點、方式；


  (二)會議通知的發(fā)出情況；

  (三)會議召集人和主持人；

  (四)出席監(jiān)事的姓名以及受他人委托出席監(jiān)事會會議的監(jiān)事(代理人)姓名；
  (五)會議審議的提案、每位監(jiān)事對有關(guān)事項的發(fā)言要點和主要意見；

  (六)每項提案的表決方式和表決結(jié)果(說明具體的同意、反對、棄權(quán)票數(shù))；
  (七)與會監(jiān)事認為應(yīng)當記載的其他事項。

  監(jiān)事會可以視需要進行全程錄音。

  第二十條與會監(jiān)事應(yīng)當對會議記錄進行簽字確認。監(jiān)事對會議記錄有不同意見的，可以在簽字時作出書面說明。必要時，應(yīng)當及時向監(jiān)管部門報告，也可以發(fā)表公開聲明。

  監(jiān)事既不按前款規(guī)定進行簽字確認，又不對其不同意見作出書面說明或者向監(jiān)管部門報告、發(fā)表公開聲明的，視為完全同意會議記錄的內(nèi)容。

  第二十一條監(jiān)事會決議涉及須經(jīng)股東大會表決的事項和按照《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、公司信息披露事務(wù)管理制度必須公告的其他事項，由董事會秘書辦理公告事宜。在決議公告披露之前，與會監(jiān)事和會議列席人員、記錄和服務(wù)人員等負有對決議內(nèi)容保密的義務(wù)。

  第二十二條監(jiān)事會會議檔案，包括會議通知和會議材料、會議簽到簿、會議錄音資料、表決票、經(jīng)與會監(jiān)事簽字確認的會議記錄、決議公告等，由董事會秘書室負責保管。

  監(jiān)事會會議資料的保存期限為10年以上。


                            第七章附則

  第二十三條本規(guī)定未盡事宜，按照有關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會、上海證券交易所和公司章程的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

  第二十四條本規(guī)則為公司章程附件，經(jīng)股東大會批準后生效并實施。

  第二十五條本規(guī)則由公司監(jiān)事會負責解釋。